金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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