金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体900g是几斤 900g是多少毫升化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。900g是几斤 900g是多少毫升在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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