昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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