昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(ji中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗ān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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