科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(j没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课iāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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