科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(h杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介uì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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