直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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