零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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