零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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