直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiā裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗n)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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