在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(t异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写óu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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