金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(s再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗hī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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