昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施的安(ān)全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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