零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因600毫升等于多少斤水，800ml是多少水(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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