零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫匚字旁的字有哪些，区字旁的字(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　匚字旁的字有哪些，区字旁的字

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)匚字旁的字有哪些，区字旁的字吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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