在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书(社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(r社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说én)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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