零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的(5公里是多少米 5公里是多少步de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lí5公里是多少米 5公里是多少步n)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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