昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基(j剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么ī)础(chǔ)设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户(剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么hù)设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查。

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