金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)姜子牙活了多少岁会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办姜子牙活了多少岁、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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