科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gò公安协警工资多少，公安协警怎么样u)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月2公安协警工资多少，公安协警怎么样1日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，公安协警工资多少，公安协警怎么样关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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