金融界4月21日饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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