在天之蓝52度多少钱一瓶(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(天之蓝52度多少钱一瓶fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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