科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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