昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前端(duān)的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(x整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚iàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全(quán)管(gu整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚ǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查(chá)。

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