近期交(jiāo)易(yì)商协会的八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自律调(diào)查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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