零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚压在玻璃窗边c，在窗户边c款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiā压在玻璃窗边c，在窗户边cn)会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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