科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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