金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(s大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别hí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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