科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停香港区号是多少牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1香港区号是多少亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后(h香港区号是多少òu)5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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