零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng88是不是质数，79是质数吗)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性88是不是质数，79是质数吗(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以2088是不是质数，79是质数吗万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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