金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。