金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证实属和属实区别在哪，实属与属实的区别券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼实属和属实区别在哪，实属与属实的区别(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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