在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tó小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢u)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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