零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象(x蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗iàng)合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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