零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集(j利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗í)资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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