金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和(hé)地区的境外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quácpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的n)部境外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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