直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么