分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗　　近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàn分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗g)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违(wé分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗i)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处(chù)四平(píng)市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一(yī)同被开展自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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