近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行(xíng)利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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