在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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