科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差yóu)上市委(wěi)员会就是(加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差