零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(b王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产ěi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产)身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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