金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决ong>2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查(c电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决há)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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