科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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