金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银(yín)行要(yào)求并完(wán)成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案(àn)的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易(yì)中心与人(rén)民(mín)银行(xíng)认(rèn)可(kě)的境外(wài)电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则(zé)和具体安排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗(de)监(jiān)管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投资(zī)者(zhě)应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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