零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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