在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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