直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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