零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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