近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口(kǒu)银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩(z洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤hì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包(bāo)括低价(jià)洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤包(bāo)销多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流(liú)动性、洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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